Employee Trade Monitoring (ETM)

Offentlig prosjektsammendrag

For å føre effektiv kontroll med ansattes egenhandel pålegger MiFID II regelverket finansforetak å utarbeide interne retningslinjer og rutiner for håndtering av egenhandel som beskytter andelseiernes og foretakets interesser på en betryggende måte. Formålet er å sikre at ansatte ikke handler finansielle instrumenter i strid med kunders eller arbeidsgiverforetakets interesse. Ansatte skal ikke kunne utnytte sin posisjon eller ha særlige fordeler fremfor kunder i handelen med finansielle instrumenter, eller kunne utnytte informasjon, som ikke er tilgjengelig for kunder til sin fordel. VPS erfarer at det er mange manuelle prosesser og oppfølging av ansattes egenhandel som er meget resurskrevende for finansforetakene. En vanlig prosess for oppfølging er bruk av e-mail og e-mail arkiver, manuelle prosesser ved hjelp av regneark, papirbaserte samtykker, instrukser og avtaler. Dette er manuelle og tidkrevende prosesser som har operasjonell risiko både for de ansatte og compliance avdeling, og hvor det ligger et stort effektivitetspotensiale ved å samle hele prosessen i ett system. Prosjektets hovedmål er å utvikle en heldigitalisert løsning for oppfølging av ansattes egenhandel i finansindustrien for å effektivisere både søknad- og oppfølging mellom ansatte og selskapenes compliance avdeling, samt muliggjøre påkobling av andre verdipapirregistre og andelseierregistre utover det som er registrert i VPS.